福建省市場監(jiān)督管理局關(guān)于印發(fā)《福建省市場監(jiān)管局“雙隨機、一公開”監(jiān)管暫行辦法》的通知

——來源：福建省市場監(jiān)管局網(wǎng)站

福建省市場監(jiān)督管理局關(guān)于印發(fā)《福建省市場監(jiān)管局“雙隨機、一公開”監(jiān)管暫行辦法》的通知

閩市監(jiān)規(guī)〔2021〕1號

各設(shè)區(qū)市、平潭綜合實驗區(qū)市場監(jiān)管局，局機關(guān)各處室、直屬各單位：

　　《福建省市場監(jiān)管局“雙隨機、一公開”監(jiān)管暫行辦法》已經(jīng)2021年2月7日省市場監(jiān)管局局長辦公會議研究通過，現(xiàn)印發(fā)給你們，請結(jié)合實際認(rèn)真貫徹落實，落實情況和問題對口上報。

福建省市場監(jiān)督管理局

2021年3月17日

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福建省市場監(jiān)管局“雙隨機、一公開”監(jiān)管暫行辦法 

第一章 總 則 

　　第一條 為加強對市場監(jiān)管部門監(jiān)管領(lǐng)域檢查對象的監(jiān)督管理，規(guī)范全省市場監(jiān)管系統(tǒng)“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作，根據(jù)《優(yōu)化營商環(huán)境條例》《企業(yè)信息公示暫行條例》等有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

　　第二條 本辦法所稱檢查對象，包括屬于市場監(jiān)督管理部門（以下簡稱市場監(jiān)管部門）監(jiān)管領(lǐng)域的經(jīng)福建省市場監(jiān)管理部門注冊登記、在福建省內(nèi)的各類企業(yè)、農(nóng)民專業(yè)合作社、個體工商戶等市場主體，以及非市場主體和產(chǎn)品、項目、行為等。

　　本辦法所稱“雙隨機”抽查，是指市場監(jiān)管部門通過隨機抽取方式確定檢查對象和執(zhí)法檢查人員，并依法依職能對檢查對象進(jìn)行檢查的監(jiān)督管理活動；“一公開”，是指通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（以下簡稱“公示系統(tǒng)”）向社會公示抽查事項和查處結(jié)果。

　　第三條 對不直接涉及公共安全和人民群眾生命健康等普通行業(yè)領(lǐng)域主體，上級部門和本級市場監(jiān)管局有針對性抽查工作部署的，依法依規(guī)實施“雙隨機”抽查。

　　對通過投訴舉報、轉(zhuǎn)辦交辦、數(shù)據(jù)監(jiān)測等發(fā)現(xiàn)的問題主體，依法依規(guī)有針對性地進(jìn)行檢查處理、不實施“雙隨機”抽查。

　　對直接涉及公共安全和人民群眾生命健康等特殊行業(yè)、重點領(lǐng)域主體，依法依規(guī)實行全覆蓋重點監(jiān)管，可不實施“雙隨機”抽查。

　　正確處理雙隨機抽查與其他專項或重點檢查的關(guān)系。在發(fā)揮“雙隨機、一公開”監(jiān)管日常性、基礎(chǔ)性作用的同時，對涉及重點領(lǐng)域食品藥品、產(chǎn)品質(zhì)量安全和特種設(shè)備安全，未列入抽查事項清單的事項，按照現(xiàn)有方式嚴(yán)格監(jiān)管。

　　第四條 “雙隨機、一公開”監(jiān)管遵循依法、規(guī)范、“盡職照單免責(zé)，失職照單問責(zé)”的原則。

　　凡嚴(yán)格依據(jù)抽查工作部署、本辦法（含本辦法指引）開展“雙隨機、一公開”監(jiān)管，執(zhí)法檢查人員不存在濫用職權(quán)、徇私舞弊等情形，市場主體未被抽到或抽到時未查出問題、檢查后發(fā)現(xiàn)問題的，免予追究執(zhí)法檢查人員相關(guān)責(zé)任。

　　第五條 省市場監(jiān)管局負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)、組織、協(xié)調(diào)、督查、考核全省市場監(jiān)管系統(tǒng)“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作。省市場監(jiān)管局登記的主體，除工作部署另行明確外，委托各縣（市、區(qū)）市場監(jiān)督管理局（以下簡稱各縣（市、區(qū)）市場監(jiān)管局）實施抽查檢查。

　　各設(shè)區(qū)市、平潭綜合實驗區(qū)市場監(jiān)督管理局（以下簡稱各設(shè)區(qū)市市場監(jiān)管局）按照承擔(dān)的工作職責(zé)和上級市場監(jiān)管部門委托，負(fù)責(zé)組織、開展、協(xié)調(diào)、督查、考核本轄區(qū)“雙隨機”抽查工作，及時向上級報送抽查檢查工作情況。

　　各縣（市、區(qū)）市場監(jiān)管局按照承擔(dān)的工作職責(zé)和上級市場監(jiān)管部門委托，負(fù)責(zé)具體組織落實本轄區(qū)主體“雙隨機”抽查工作，及時向上級報送抽查檢查工作情況。

　　第六條 各級市場監(jiān)管部門在做好本部門牽頭的“雙隨機”抽查工作的同時，做好配合其他部門發(fā)起的“雙隨機”跨部門聯(lián)合抽查。

　　第七條 省市場監(jiān)管局有關(guān)業(yè)務(wù)部門應(yīng)按照“誰發(fā)起、誰組織”的原則，自行依各自業(yè)務(wù)領(lǐng)域作為發(fā)起部門會同省相關(guān)部門實施《市場監(jiān)管領(lǐng)域部門聯(lián)合抽查事項清單》涉及的跨部門抽查，提出包括比例、內(nèi)容、方式、時間安排、工作要求的本條線牽頭抽查計劃，制定聯(lián)合抽查方案，組織實施完成本條線牽頭“雙隨機”抽查。作為配合部門的應(yīng)對接配合發(fā)起部門，開展聯(lián)合抽查有關(guān)工作。應(yīng)依職責(zé)指導(dǎo)解決在檢查過程中遇到的問題、做好檢查結(jié)果的交接工作，及時報送抽查工作總結(jié)。在當(dāng)年底提出下一年本條線牽頭抽查計劃，報送信用監(jiān)管處匯總。

　　第八條 各級市場監(jiān)管部門在年中可根據(jù)監(jiān)管實際，經(jīng)分管局領(lǐng)導(dǎo)同意后確定增、刪、改抽查計劃，市、縣級市場監(jiān)管部門增、刪、改抽查計劃的，及時報送上級對口部門閱知，并向社會公示。

　　第九條 “雙隨機、一公開”監(jiān)管根據(jù)實際需要與信用風(fēng)險分類管理結(jié)合實施，對守信、信用風(fēng)險低的主體降低抽查頻次、比例，對失信、信用風(fēng)險高的主體提高抽查頻次、比例。

第二章 抽查實施 

　　第十條 入選市場監(jiān)管執(zhí)法檢查人員庫的基本條件：市場監(jiān)管相關(guān)的行政執(zhí)法類公務(wù)員、具有行政執(zhí)法資格的工作人員和從事監(jiān)督檢查工作的人員。原則上各級市場監(jiān)管部門符合基本條件的執(zhí)法檢查人員全部入庫，開展抽查具體工作時根據(jù)具體抽查任務(wù)、抽查事項等實際情況和統(tǒng)籌平衡原則確定執(zhí)法檢查人員。

　　各設(shè)區(qū)市市場監(jiān)管局，各縣（市、區(qū)）市場監(jiān)管局要根據(jù)監(jiān)管實際，進(jìn)一步細(xì)化和完善執(zhí)法檢查人員庫的建設(shè)和維護(hù)，加強食品、特種設(shè)備、產(chǎn)品質(zhì)量等重點行業(yè)領(lǐng)域和各專項監(jiān)管業(yè)務(wù)檢查人員名錄庫建設(shè)和維護(hù)，提高抽查檢查專業(yè)性。

　　第十一條 “雙隨機”抽查任務(wù)部署應(yīng)明確抽查內(nèi)容項目。將社會關(guān)注度高的登記事項作為“雙隨機”抽查的重點，推動登記事項監(jiān)管與登記注冊、信用監(jiān)管等工作的銜接。

　　第十二條 “雙隨機、一公開”監(jiān)管中可根據(jù)具體情況采取實地核查、書面檢查、網(wǎng)絡(luò)監(jiān)測、聘請專業(yè)機構(gòu)等適當(dāng)方式進(jìn)行檢查。實地核查前，可根據(jù)需要查閱檢查對象登記、備案、行政許可、行政處罰等基本信息，或委托第三方機構(gòu)、數(shù)據(jù)公司，通過信息化手段進(jìn)行事先檢索，初步了解檢查對象的存續(xù)情況、可能存在的問題等，提高檢查效率。

　　第十三條 實地核查人員不得少于兩人，并應(yīng)當(dāng)出示執(zhí)法證件或工作證件。在核查中，應(yīng)注意通過文字、音頻或影像等方式留存核查痕跡，必要時可邀請相關(guān)人員作為見證人。

　　第十四條 執(zhí)法檢查人員應(yīng)根據(jù)檢查情況及時移交案件線索或提出處理意見。各相關(guān)部門依職責(zé)負(fù)責(zé)對檢查結(jié)果的后續(xù)處理。執(zhí)法檢查人員認(rèn)為應(yīng)當(dāng)列入或標(biāo)注為經(jīng)營異常的，應(yīng)按照“誰檢查、誰列入”的原則，由執(zhí)法檢查人員提出申請并載明事實理由報本級業(yè)務(wù)主管部門審核后由本級局領(lǐng)導(dǎo)審定。

　　第十五條 檢查結(jié)果應(yīng)當(dāng)在抽查檢查完成之日起20個工作日內(nèi)，按照“誰檢查、誰公示”的原則，通過公示系統(tǒng)記于企業(yè)名下并向社會公示。已實施檢查但未公示的，視為未完成此次抽查。

　　第十六條 抽查檢查結(jié)果的類型包括：未發(fā)現(xiàn)問題、未按規(guī)定公示應(yīng)當(dāng)公示的信息、公示信息隱瞞真實情況弄虛作假、通過登記的住所（經(jīng)營場所）無法聯(lián)系、發(fā)現(xiàn)問題已責(zé)令改正、不配合檢查情節(jié)嚴(yán)重、未發(fā)現(xiàn)開展本次抽查涉及的經(jīng)營活動、發(fā)現(xiàn)問題待后續(xù)處理、停業(yè)或歇業(yè)等。

　?。ㄒ唬┩ㄟ^對此次抽查所匹配的抽查事項的檢查，未發(fā)現(xiàn)違反本辦法指引所列法律法規(guī)的，可認(rèn)定為“未發(fā)現(xiàn)問題”。

　?。ǘ┢髽I(yè)未依照《企業(yè)信息公示暫行條例》第十條規(guī)定履行公示義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)書面責(zé)令其在10日內(nèi)履行公示義務(wù)。企業(yè)未在責(zé)令的期限內(nèi)公示信息的，可認(rèn)定為“未按規(guī)定公示應(yīng)當(dāng)公示的信息”。

　?。ㄈz查中發(fā)現(xiàn)下列公示信息與檢查情況不一致的，可認(rèn)定為“公示信息隱瞞真實情況弄虛作假”：

　　1.企業(yè)投資設(shè)立企業(yè)、購買股權(quán)信息；

　　2.股東或發(fā)起人認(rèn)繳和實繳的出資額、出資時間、出資方式等信息；

　　3.有限公司股東股權(quán)轉(zhuǎn)讓等股權(quán)變更信息；

　　4.資產(chǎn)總額、負(fù)債總額、所有者權(quán)益合計、營業(yè)總收入、主營業(yè)務(wù)收入、利潤總額、凈利潤、納稅總額信息；

　　5.對外提供保證擔(dān)保信息；

　　6.行政許可、行政處罰、知識產(chǎn)權(quán)出質(zhì)登記等即時公示信息。

　　（四）有以下情形之一的，可認(rèn)定為“通過登記的住所（經(jīng)營場所）無法聯(lián)系”：

　　1.通過實地核查，確認(rèn)實際不存在該企業(yè)，并由登記的住所或經(jīng)營場所產(chǎn)權(quán)所有人、物管公司、相關(guān)部門等予以證明的；

　　2.通過實地核查、第三方證明或郵寄等方式，能確認(rèn)登記的住所或經(jīng)營場所實際不存在的；

　　3.經(jīng)向企業(yè)登記的住所或經(jīng)營場所兩次郵寄專用信函，無人簽收的。

　　（五）對檢查發(fā)現(xiàn)的違反本辦法指引所列法律法規(guī)的行為，通過指導(dǎo)、提示、告誡等方式要求企業(yè)當(dāng)場改正，且已當(dāng)場改正的，可認(rèn)定為“發(fā)現(xiàn)問題已責(zé)令改正”。

　?。┯幸韵虑樾沃坏?，可認(rèn)定為“不配合檢查情節(jié)嚴(yán)重”：

　　1.拒絕檢查人員或其委托的專業(yè)機構(gòu)進(jìn)入被檢查場所的；

　　2.拒絕向檢查人員或其委托的專業(yè)機構(gòu)提供相關(guān)材料的；

　　3.其他阻擾、妨礙檢查工作的行為，致使檢查工作無法正常進(jìn)行的。

　　（七）未發(fā)現(xiàn)企業(yè)從事本次抽查匹配的檢查事項，并經(jīng)企業(yè)書面承諾的，可認(rèn)定為“未發(fā)現(xiàn)開展本次抽查涉及的經(jīng)營活動”。

　?。ò耍z查發(fā)現(xiàn)的違反本辦法所列法律法規(guī)的行為，不能通過指導(dǎo)、提示、告誡等方式現(xiàn)場糾正，需進(jìn)一步調(diào)查處理的，可認(rèn)定為“發(fā)現(xiàn)問題待后續(xù)處理”。經(jīng)進(jìn)一步調(diào)查確定沒有問題的，將檢查結(jié)果修改為“未發(fā)現(xiàn)問題”。經(jīng)進(jìn)一步調(diào)查，確實存在違反本辦法指引所列法律法規(guī)的行為，且通過立案調(diào)查等方式進(jìn)行了處理的，檢查結(jié)果不變。

第三章 結(jié)果運用 

　　第十七條 各級市場監(jiān)管部門在檢查中發(fā)現(xiàn)檢查結(jié)果符合納入經(jīng)營異常名錄或嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單情形的，依照《企業(yè)經(jīng)營異常名錄管理暫行辦法》《嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單管理暫行辦法》等相關(guān)規(guī)定依法處理。

　　第十八條 市場監(jiān)管部門將“雙隨機、一公開”監(jiān)管相關(guān)情況納入大數(shù)據(jù)分析，推進(jìn)市場監(jiān)管大數(shù)據(jù)應(yīng)用，提高智慧監(jiān)管、科學(xué)監(jiān)管、精準(zhǔn)監(jiān)管水平。

　　第十九條 市場監(jiān)管部門根據(jù)工作需要，將“雙隨機”抽查結(jié)果與相關(guān)部門共享，實施協(xié)同監(jiān)管。

第四章 督查考核 

　　第二十條 上級市場監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)對口加強對下級市場監(jiān)管部門落實“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作的業(yè)務(wù)指導(dǎo)，必要時可對下級市場監(jiān)管部門的抽查結(jié)果進(jìn)行復(fù)查復(fù)核。

　　第二十一條 各級市場監(jiān)管部門應(yīng)將“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作列入考評內(nèi)容，必要時可向當(dāng)?shù)卣▓笙嚓P(guān)工作情況。

第五章 附 則 

　　第二十二條 本辦法中法律法規(guī)規(guī)章、總局規(guī)定、通知等以外內(nèi)容由省市場監(jiān)管局相關(guān)職能處室、直屬單位對口解釋。法律法規(guī)規(guī)章和市場監(jiān)管總局有新規(guī)定的，按新規(guī)定執(zhí)行。原省工商局、質(zhì)監(jiān)局、食藥監(jiān)局（限食品領(lǐng)域）、知識產(chǎn)權(quán)局、物價局《關(guān)于印發(fā)市場主體“雙隨機”抽查實施辦法的通知》等隨機抽查實施辦法文件同時廢止。藥監(jiān)職能領(lǐng)域按省藥監(jiān)局規(guī)定執(zhí)行。